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证券交易APP 龙商资本3宗违规遭行政监管 一交易员未取得从业资格

发布日期:2024-11-19 22:26    点击次数:102

证券交易APP 龙商资本3宗违规遭行政监管 一交易员未取得从业资格

具体看来,表示工作机会充足的消费者比例连续第七个月下降,至30.9%证券交易APP,仍是自2021年3月以来的最低比例,而这一连续下降的趋势是自2008年以来持续时间最长的。而表示工作难找的比例上升至18.3%,也是自2021年初以来的最高水平。这两个比例之间的差异是经济学家用来衡量劳动力市场的一个重要指标,该指标则连续第八个月缩小,也是自2008金融危机以来持续时间最长的。如果就业市场持续低迷,未来美联储连续降息的可能性预计将进一步增加,美指将继续破前低。

黄金延续了上一交易日的涨势。由于中东紧张局势和美国消费者信心恶化,增强黄金的避险吸引力,加上美国国债收益率下跌和美元疲软,黄金价格周二大涨近30美元。周二报告称,美国9月消费者信心指数从8月份的105.6骤然下滑至98.7,这是自2021年8月以来的最大单月降幅。以色列空袭黎巴嫩南部的真主党据点,且表示将继续施压,金价当前飙涨系因对中东局势的担忧而进行避险。今天将出炉美国8月季调后新屋销售年化总数,投资者也需要予以留意,另外,关注地缘局势和美联储理事库格勒等官员的讲话。

中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书(监管措施〔2019〕030号)显示,2019年9月3日,黑龙江证监局对黑龙江龙商资本投资有限责任公司(简称“龙商资本”)的基金运行情况实施了现场检查。经查,龙商资本存在以下问题:

一、交易员吴蕊未取得基金从业资格。不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款规定。

二、龙商价值发现2号私募证券投资基金投资者于超,其私募基金投资者风险调查问卷计分不准确,投资者风险承受能力评估不准确。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第二款第(五)项规定。

三、公司在薪酬管理制度中规定,“年度奖金的发放时点为农历12月份,无特殊情况与上月工资一同发放;特殊情况,为实际发放日为准。”不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第一款规定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现要求龙商资本立即停止上述违规行为,于2020年1月23日前予以改正,并向黑龙江证监局提交书面报告,黑龙江证监局将组织检查验收。

据中国经济网记者查询发现,龙商资本是一家专业从事股权投资的公司,总部位于黑龙江省哈尔滨市。龙商资本主要开展以O2O、TMT、医疗健康、人工智能、大数据、互联网金融等承载国家产业转型升级的新兴行业为主要产业投资方向的股权投资、定向增发、资产重组等业务。中海国投(北京)控股有限公司为第一大股东,持股34.87%。

《中华人民共和国证券投资基金法》第九条规定:

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定:

《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定:

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条规定:

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十五条规定:

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:

以下为原文:

关于对黑龙江龙商资本投资有限责任公司采取责令改正措施的决定

(监管措施〔2019〕030号)

黑龙江龙商资本投资有限责任公司:

2019年9月3日,我局对你公司的基金运行情况实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、交易员吴蕊未取得基金从业资格。不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款规定。

二、龙商价值发现2号私募证券投资基金投资者于超,其私募基金投资者风险调查问卷计分不准确,投资者风险承受能力评估不准确。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第二款第(五)项规定。

三、公司在薪酬管理制度中规定,“年度奖金的发放时点为农历12月份,无特殊情况与上月工资一同发放;特殊情况,为实际发放日为准。”不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第一款规定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现要求你公司立即停止上述违规行为,于2020年1月23日前予以改正,并向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局

2019年10月23日 证券交易APP